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打分管理-近期监管层针对基金公司业务多方面进行打分

高以翔助理发博

多位業內人士向記者表示,近期監管層針對基金公司業務多方面進行打分,主要考察公司中長期業績、合規、風控等情況,監管層會根據不同權重得出最終打分結果,排名靠前的基金公司在新產品發行申報、創新產品實踐等方面會更具優勢。

一家基金公司高管告訴記者,在打分中,對於中長期業績的考察分為股票型基金、混合型基金、指數型基金和固定收益型基金,而公司的合規、風控情況也很重要,如果公司出現了違規情況,將有較大影響。

也有不少中小基金公司人士擔憂,過於細化的分類監管可能導致基金公司的發展固化。「如果採用分類監管的方法,政策優勢往往會向擁有更長歷史業績、更豐富管理經驗的大中型公司傾斜,中小公司和次新公司的發展空間會更為有限。當前基金行業資源正在向頭部集中,而分類監管則可能強化這一趨勢。」一家中小基金公司管理層人士表示。

華寶基金副總經理李慧勇認為,當前基金管理公司已超過130家,形成了充分競爭的行業格局。各家基金公司都會在自己能力邊界範圍內尋找合適的定位。推出分類監管的目的是創造多元化、充分競爭,同時又規範發展的市場環境。

此前,針對基金公司的分類監管一直在推進。今年4月,證監會機構部就相關規定徵求業內意見。今年9月,證監會召開全面深化資本市場改革工作座談會,其中也談到要推進公募基金管理人分類監管。

針對分類打分,有基金業內人士表示,如果能夠通過這種方式,讓那些長期業績較好、合規風控規範的基金公司獲得更多發展空間,將有利於基金行業長期健康發展。

「具體的打分細節和打分結果,管理層自己掌握,可能還會進行動態調整。」一位基金業內人士告訴記者。

近日,浮動費率基金時隔良久再度開閘,首批六家基金公司是富國基金、中歐基金、華泰柏瑞基金、國泰基金、興全基金和華安基金。業內人士告訴記者,這六家基金大多取得了良好的中長期業績表現,在打分中居前。

據證券時報記者了解,近期,監管層對基金公司落實分類打分評價。

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